公告日期：2018-08-31

北京德恒（深圳）律师事务所

关于深圳市正德智控股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见

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目录


释 义........................................................................................................................................................................ 2
一、本次发行的 主体资格..................................................................................................................................... 6
二、本次发行的 批准和授权................................................................................................................................ 7
三、公司是否符 合豁免向中国证监会 申请核准股票发行的 条件.............................................................. 8四、发行对象是 否符合中国证监会及 全国股份转让系统公 司关于投资 者适当性制度 的有关规定9
五、发行过程及 结果的合法合规性.................................................................................................................14
六、与本次股票 发行相关的合同等法 律文件是否合法合规 .....................................................................19
七、本次股票发 行的优先认购..........................................................................................................................19
八、估值调整条 款................................................................................................................................................20
九、非现金资产 认购的情况说明.....................................................................................................................20十、关于 股份认购对象 及挂牌公司现有股东 中是否存在私募投 资基金管理人 或私募投资基 金，及
其是否按照相关 规定履行了登记备案 程序的说明......................................................................................20
十一、公司本次 股票发行是否存在股 权代持情形......................................................................................22
十二、本次股票 发行对象中是否存在 员工持股平台或员工 持股计划 ...................................................22
十三、关于本次 发行设立募集资金专 项账户及签订三方监 管协议情况 核查.....................................23
十四、关于本次 发行募集资金用途的 意见............................................……
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