公告日期：2018-08-31

国金证券股份有限公司



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深圳市正德智控股份有限公司

2018年第一次股票发行合法合规的意见

（四川省成都市东城根上街95号）



二零一八年八月





目录





释义................................................................................................................................4

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见............................................5

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................5

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................6

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............................7

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......................................................11六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意

见..................................................................................................................................12

七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......................13

八、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......................................................14

九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见..................14十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......15

十一、关于本次股票发行是否存在代持情况的核查..............................................20

十二、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见..............................................20十三、关于本次股票发行认购协议中是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀

释等特殊条款的意见..................................................................................................21十四、关于公司前期构成收购、非现金资产认购的发行中涉及收购人或非现金资产认购方的承诺事项是否严格履行，及对挂牌时或前期发行中存在尚未完成备案

的私募基金承诺完成备案程序是否严格履行的意见..............................................22十五、关于本次股票发行符合募集资金专户管理要求，符合募集资金信息披露要

求的说明......................................................................................................................22十六、对本次募集资金是否购买理财产品、购买住宅类房产或从事房地产开发业

务、是否用于宗教投资的意见..................................................................................24

十七、前次股票发行募集资金使用情况..................................................................24

十八、关于发行人是否存在资金占用情况的说明.................................................……
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