公告日期：2019-06-11

光大证券股份有限公司



关于浙江甲骨文超级码科技股份有限公司

股票发行合法合规性的专项意见



主办券商



（住所：上海市静安区新闸路1508号）



二零一九年六月





目 录





一、关于公司本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见.......................................... -2-

二、关于公司治理规范性的意见.............................................................................................. -2-

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见.............................................................. -3-

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.......................................... -3-

五、关于本次发行过程及结果是否合法合规的意见.............................................................. -6-六、关于本次发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见-7-



七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...................................... -8-

八、主办券商认为应当发表的其他意见.................................................................................. -9-

（一）关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.............................. -9-（二）关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，

及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明............................................................-10-（三）关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求、本次发行募集资金是否提前使用、

是否符合募集资金信息披露要求的意见................................................................................-11-

（四）关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的核查意见.........................................-11-

（五）关于本次股票发行文件特殊条款的合法合规性的核查意见....................................-12-

（六）关于公司控股股东、实际控制人及其关联方是否存在资金占用情形的意见........-13-

（七）关于本次股票发行是否涉及连续发行的意见............................................................-13-（八）本次募集资金用途不涉及投向房地产理财产品，购买住宅类房产或从事住宅房地产开

发业务，购置工业楼宇或办公用房，宗教投资的说明........................................................-13-

（九）发行人等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象....................................-14-

（十）公司是否存在严重损害股东合法权益或者社会公共利益的情形............................-14-

（十一）本次发行是否履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序。.............-15-

（十二）关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见................................-15-

（十三）关于本次发行是否存在第三方聘请情况的意见....................................................-15-

九、对本次股票发行的结论性意见......................................................……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。