公告日期：2017-04-10

上海市海华永泰律师事务所



关于凌云天博光电科技股份有限公司



股票发行合法合规的



法律意见书



地址：上海市浦东新区东方路69号裕景商务广场A楼15层



邮编：200120 网址:www.hiwayslaw.com



电话：021-58773177 传真：021-58773268



二零一七年三月



目录



释义......2



正文......3



一、 本次发行的主体资格......3



二、 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件......4



三、 本次发行的发行对象......4



四、 本次发行过程及结果......6



五、 本次发行相关的法律文件......7



六、 本次发行对原股东优先认购的安排......8



七、 本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形......8



八、 关于本次发行是否存在股权代持的说明......9



九、 关于本次发行认购对象以及现有股东是否存在私募投资基金管理人或



私募投资基金的核查......9



十、 关于本次发行对象是否存在持股平台的核查......10



十一、 关于本次发行是否涉及估值调整及其他特殊条款的核查......10



十二、 关于本次发行是否符合募集资金专户管理要求和募集资金信息披露



要求的核查......10



十三、 关于发行主体、控股股东、实际控制人及发行对象等主体是否属于



失信惩戒对象的核查......11



十四、 结论意见......11



释义



除非本法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下：



发行人/凌云天博/ 指 凌云天博光电科技股份有限公司



公司



本所 指 上海市海华永泰律师事务所



凌云集团 指 凌云光技术集团有限责任公司



凌云投资 指 北京凌云光子投资控股有限责任公司



天健所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）



定向发行/本次发行指 公司依据2017年2月8日召开的2017年第一次临



时股东大会决议之发行股票的行为



凌云天博于2017年1月23日在全国中小企业股份



《发行方案》 指 转让系统有限责任公司网站公告的《凌云天博光电



科技股份有限公司2017年度第一次股票发行方案》



凌云天博与投资者签订的《凌云光技术集团有限责



《认购协议》 指 任公司与凌云天博光电科技股份有限公司之附条件



生效股票认购协议》



凌云天博于2017年2月8日在全国中小企业股份转



《认购公告》 指 让系统有限责任公司网站公告的《凌云天博光电科



技股份有限公司股票发行认购公告》



《验资报告》 指 天健所于2017年3月1日出具的天健验〔2017〕6-13



号《验资报告》



2017年2月8日，经公司2017年第一次临时股东大



《公司章程》 指 会审议通过的《凌云天博光电科技股份有限公司章



程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民……
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