公告日期：2017-04-10

凌云天博光电科技股份有限公司



（住所：上海市嘉定区城北路1355号D楼2、3层）



股票发行情况报告书



主办券商



（住所：上海市徐汇区长乐路989号45层）



二〇一七年三月



目录



释义......ii



一、本次发行的基本情况...... 1



（一）本次发行股票的数量......1



（二）发行价格......1



（三）现有股东优先认购的情况......1



（四）发行对象及认购股份数量的情况......2



（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......2



（六）本次发行是否经中国证监会核准......3



二、发行前后相关情况对比...... 4



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况......4



（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董 事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......4 （三）发行后主要财务指标变化......7三、新增股份限售安排................................................................................................ 8



四、股票发行认购协议中的特殊条款......9



五、公司等相关主体及本次股票发行对象是否存在属于失信联合惩戒对象的情况........................................................................................................................................9



六、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......9



七、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见...... 14



八、股票发行方案调整...... 15



九、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......15



十、备查文件目录......17



i



凌云天博光电科技股份有限公司 股票发行情况报告书



释义



本股票发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：



释义项目 释义



公司、股份公司、凌云天博 指 凌云天博光电科技股份有限公司



凌云集团 指 凌云光技术集团有限责任公司，公司现有股东。



凌云控股 指 北京凌云光子投资控股有限责任公司



高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书



公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级



关联关系 指 管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关



系，以及可能导致公司利益转移的其他关系



主办券商（主承销商）、申万



指 申万宏源证券有限公司



宏源



律师事务所 指 上海市海华永泰律师事务所



会计师事务所 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙)



证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

……
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