公告日期：2017-04-21

凌云天博光电科技股份有限公司



承诺管理制度



第一章 总则



第一条 为加强凌云天博光电科技股份有限公司（以下简称“公



司”)控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高人员）、关联方等（以下简称“承诺相关方”）及公司承诺管理，规范公司及承诺相关方履行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等有关法律和规定，并结合公司实际情况，制定本制度。



第二条 承诺指公司及相关信息披露义务人就重要事项向公众或



者监管部门所作的保证和相关解决措施。



第二章 承诺管理



第三条 公司及承诺相关方在公司重要事项以及公司治理专项活



动等过程中若公开作出的各项承诺，内容应具体、履行时限应明确。



对于上述各项承诺，公司应进行充分的信息披露。



第四条 公司实施重大资产重组，相关当事人作出公开承诺事项



的，应当同时提出未能履行承诺时的约束措施并披露。



第五条 公司在收购中，收购人做出公开承诺事项的，应同时提



出所承诺事项未能履行时的约束措施，并公开披露。



第三章 承诺管理制度



第六条 承诺事项需要主管部门审批的，公司及承诺相关方应明



确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。



第七条 相关承诺确已无法履行或履行承诺将不利于维护公司权



益，公司及承诺相关方应充分披露原因。公司及承诺相关方可变更承诺，并将变更后的承诺或豁免履行承诺事项提请股东大会审议。承诺相关方及关联方应回避表决。变更方案未经股东大会审议通过且承诺到期的，视同超期未履行承诺。公司监事会应就公司及承诺相关方提出的变更承诺方案是否合法合规、是否有利于保护公司或其他投资者的利益发表意见。



第八条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗拒的客



观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺相关方应及时披露相关信息。



第九条 公司应在定期报告中披露本报告期内发生或持续到本报



告期内已披露的承诺事项及进展情况。如果没有已披露承诺事项，公司亦应予以说明。



第四章未履行承诺的责任



第十条 公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关当事人可



能承担的法律责任。



第十一条 公司应督促承诺相关方规范承诺履行行为，承诺相关



方未履行承诺的，公司应当主动询问，并及时披露原因以及董事会拟采取的措施。



第五章 附则



第十二条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、《公司章程》



等规范性文件的有关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规和经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，并报公司股东大会审议通过。



第十三条 本制度由董事会制定，经公司股东大会审议通过后生



效，修改时亦同。



第十四条 本制度由股东大会授权董事会负责解释。



凌云天博光电科技股份有限公司



2017年4月




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