公告日期：2022-07-11

关于上海新研工业设备股份有限公司



首次公开发行股票并上市



辅导工作进展情况报告（第三期）



上海新研工业设备股份有限公司（以下简称“新研工业”、“公司”或“辅导对象”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《上海新研工业设备股份有限公司与长江证券承销保荐有限公司之首次公开发行股票辅导协议书》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：



一、辅导期内工作开展情况



（一)辅导人员



本次辅导期间，因岗位调动原因，郑鹏飞不再担任公司的辅导组成员，同时因辅导工作需要，长江保荐新增林天晨和刘茂楠为辅导组成员，本次调整后的辅导组成员为程荣峰、熊又龙、陈之彬、林天晨和刘茂楠等5人，其中程荣峰担任辅导组组长。



截至本报告出具日，以上辅导人员均为长江保荐正式员工，均已取得证券从业资格，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的敬业精神。



本次新增辅导人员林天晨和刘茂楠的简历如下：



林天晨女士，注册会计师，现担任长江证券承销保荐有限公司投资银行部副总监，于2017年开始从事投资银行业务，先后参与了泰祥股份（833874）公开发行股票并在精选层挂牌项目的保荐和主承销，泰祥股份（833874）向创业板转板的保荐，上海凯鑫（300899）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐和主承销，凯龙股份（002783）2020年配股的保荐，华阳变速（839946）公开



刘茂楠女士，会计学硕士，现担任长江证券承销保荐有限公司投资银行部经理，于2020年开始从事投资银行业务，主要参与了泰祥股份（833874）向创业板转板的保荐等项目。



（二)辅导时间及方式



长江保荐分别于2022年1月和2022年4月向中国证券监督管理委员会上海监管局汇报了新研工业第一期和第二期辅导工作进展报告。



本次辅导期间为第三期，辅导期间为2022年4月至本报告出具之日。辅导方式为现场尽职调查、专题讨论、案例分析、中介协调会等形式。



（三)辅导的主要内容



本次辅导期间，长江保荐辅导小组根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，结合已制定的工作计划和实施方案和公司实际情况，诚实、勤勉、尽责的开展辅导工作。长江保荐对公司存在的问题进行了全面清查并提出相应的整改建议，辅导工作提高了新研工业规范运行的意识，完善了公司治理结构。同时根据公司自身情况相应调整报告期，并同步更新辅导计划。



本期辅导工作的具体内容如下：



1、辅导工作小组根据公司自身情况，调整报告期并同步更新尽职调查及辅导时间安排，梳理总结前期尽调发现的重点问题并给出解决方案，督促辅导对象规范运行。



2、辅导工作小组按照《保荐人尽职调查工作准则》全面推进了新研工业的公司治理调查，辅导其公司章程、内部组织结构、三会运作以及公司治理制度能够符合《公司法》《证券法》及中国证监会和证券交易所的有关规定并督导新研工业按照有关规定规范运作并召开三会。



3、通过查阅公司商标、专利、非专利技术等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料进一步对公司资产方面独立性进行了核查，并根据核查情况督促辅导对象规范运作。





4、辅导工作小组协助辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，按照公司制度及章程规定，购买了募投用地并制定了可行的募集资金投向规划，同时按照有关规定对募投项目进行了项目备案，并启动相应募投环评等工作。

5、除上述辅导工作外，辅导机构及其他中介机构通过不定期与公司召开中介机构协调会的形式，就辅导工作具体内容和节点展开沟通、讨论，就尽职调查中发现的问题提供指导和整改方案，协助公司完善业务发展战略。



（四)证券服务机构配合开展辅导工作情况



担任本期辅导工作的中介机构还包括北京德恒律师事务所和中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。辅导工作小组根据辅导对象存在的主要问题，会同企业与各证券服务机构通过召开中介协调会、专题讨论形式开展本期辅导工作。



二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案



（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况



1、前期辅导工作中，辅导工作小组发现公司设立时存在发起人以专有技术出资的情况，出具评估报告的公司不具备证券期货从……
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