公告日期：2024-04-24

开源证券股份有限公司

关于海峡生物科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》等相关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为海峡生物科技股份有限公司（以下简称“海峡生科”或“公司”）持续督导的主办券商，对海峡生科 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一．募集资金基本情况

2023 年 6 月 5 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第五
次会议及 2023 年 6 月 22 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于海峡生物科技股份有限公司股票定向发行说明书（自办发行）》的议案。

2023 年 7 月 19 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了
《关于同意海峡生物科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕1375号）。

2023 年 8 月 4 日，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具华兴验字[2023]
第 23009530015 号的验资报告，对本次认购款到位情况进行确认。公司股票定向发行 7,000,000 股，股票发行价格为人民币 2.85 元/股，募集资金总金额为19,950,000.00 元。

2023 年 8 月 28 日，公司股票发行通过全国股份转让系统自律审查后实施，
新增股份在全国股转系统挂牌公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。公司与开源证券、兴业银行股份有限公司漳州分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，开立了账号为：161030100100074096 的募集资金专用账户。本次募集资金全部存
放于上述专用账户中，公司按审批权限对募集资金的使用进行了有效的监督管理，本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形。经核查，公司未设立新的募集资金专户，而是沿用公司原有账户变更为募集资金专户，导致募集资金专户存在公司自有资金，存在募集资金与自有资金混同的情形，未造成募集资金用途的变更。

三、募集资金实际使用情况

本次募集资金全部用于偿还银行贷款，公司按照已披露的募集资金用途存放和使用募集资金。募集资金已全部使用完毕，符合募集资金用途，不存在改变募
集资金用途的情形。截至募集资金专项账户注销日 2023 年 12 月 25 日，公司已
将剩余银行存款利息转出，实际使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 19,950,000.00

加：利息净收入（扣除银行手续 25,436.25
费等）

募集资金使用金额 19,950,000.00

1、偿还银行贷款 19,950,000.00

注销专户前转回公司基本户金额 691,009.28

注销专户时募集资金专项账户余 0
额
注：注销专户前转回公司基本户金额 691,009.28 元，其中，募集资金利息净收入计算式为：2023-7-28 至 2023-8-31，计息天数 34 天，总计利息为 19950000*（1.35%/360）*34=25,436.25 元，剩余
665,573.03 元为账户自有资金。

公司已于 2023 年 12 月 25 日完成了募集资金专项账户的注销手续。募集资
金专项账户注销后，公司与开源证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司漳州
分行签署的《募集资金专户三方监管协议》相应终止。

四、募集资金用途变更以及募集资金使用与披露中存在问题和整改情况

公司按照《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，募集资金专户存在公司自有资金，存在募集资金……
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