公告日期：2018-07-20

国浩律师（上海）事务所



关于



绍兴环思智慧科技股份有限公司

股票发行合法合规性



之



法律意见书



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二零一八年六月





国浩律师（上海）事务所



关于绍兴环思智慧科技股份有限公司股票发行合法合规性之

法律意见书



致：绍兴环思智慧科技股份有限公司



国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受环思智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”或“智慧环思”）的委托，担任其申请本次在全国中小企业股份转让系统股票发行（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问，就本次发行出具法律意见书。



本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就公司本次发行出具法律意见书。





目录





第一部分引言...................................................................................4

一、律师事务所及经办律师简介.............................................................4

二、法律意见书的声明事项 ....................................................................4

第二部分正文...................................................................................6

一、本次发行的主体资格 .......................................................................6

二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 .....................9

三、本次发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定...........................9

四、本次发行过程及结果合法合规........................................................12

五、本次发行的相关法律文件合法合规..................................................13

六、本次发行的优先认购安排..............................................................13

七、本次发行不涉及非现金资产认购发行股份的情形...............................13八、本次发行所涉发行对象及现有股东的私募投资基金管理人登记、私募投资基

金备案情况.......................................................................................14

九、本次发行相关主体不存在被列为联合惩戒对象的情况.........................14

十、前次募集资金使用情况的说明........................................................16

十一、本次发行不存在股权代持情形.....................................................16

十二、本次发……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。