公告日期：2023-04-26

国新证券股份有限公司关于

湖北盛齐安生物科技股份有限公司

2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

国新证券股份有限公司（以下简称“国新证券”或“主办券商”）作为湖北盛齐安生物科技股份有限公司（证券简称：盛齐安，证券代码：870592,以下简称“盛齐安”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等文件的要求，对盛齐安截
至 2022 年 12 月 31 日前已经取得股份登记函的股票发行募集资金使用情况进行
核查，现将核查情况报告如下：

一、2017 年第一次股票发行

（一）募集资金基本情况

2017 年 3 月 31 日，经公司第一届董事会第六次会议审议通过，2017 年 4 月
15 日，经公司 2017 年第二次临时股东大会批准，公司 2017 年第一次股票发行
共计发行股票 19,130,000 股，发行价格人民币 4.03 元/股，募集资金总额为人民币 77,093,900 元。

2017 年 5 月 17 日，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司股票发
行的资金到位情况进行了审验，出具编号为安永华明（2017）验字第61276610_C01 号的《验资报告》。

2017 年 6 月 11 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
湖北盛齐安生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发
行的备案申请予以确认。公司新增股份于 2017 年 8 月 3 日在全国中小企业股份
转让系统挂牌并公开转让。

（二）募集资金专项账户情况

根据全国中小企业股份转让系统及有关规定的要求，于 2017 年 5 月 2 日，
公司与招商银行股份有限公司硚口支行、华融证券股份有限公司（现国新证券股份有限公司）签署了《募集资金三方监管协议》。

募集资金专项账户信息如下：

户名：湖北盛齐安生物科技股份有限公司

开户行：招商银行武汉分行硚口支行

账号：127907684610702

（三）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理
制度》，并经 2017 年 3 月 31 日召开的第一届董事会第六次会议审议通过，于
2017 年 3 月 31 日在全国中小企业股份转让系统披露，并经 2017 年第二次临时
股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司严格按照《募集资金管理制度》和《公司章程》的相关要求，合法合规使用募集资金。

（四）募集资金使用情况

盛齐安本次募集资金总额为人民币 77,093,900.00 元，公司从 2017 年 6 月 12
日开始使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

序 计划使用金 占募集 已投入使用金
号 项目 额（万元） 资金比 额（万元）
例

1 基础研究投入 1,100.00 14.27% 1,100.00

2 肿瘤囊泡技术治疗实体瘤的 800.00 10.38% 800.00
临床试验投入

3 固定投资投入（研发楼、办公 616.52 7.99% 616.52
场所及制备中心建设投入、


研发仪器投入和生产制备生

产线投入）

4 补充营运资金 5,192.87 67.36% 2,821.30

共计 7,709.39 100.00% 5,337.82

（五）变更募集资金使用用途的资金使用情况

根据公司于 2017 年 3 月 31 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露
平台（www.neeq.com.cn）公开披……
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