公告日期：2023-05-17

昆明鼎邦科技股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：云南省滇中新区嵩明杨林经济技术开发区

南环路与天创路交口处

主办券商

开源证券

（陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层）
2023 年 5 月 17 日


声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。


目录


一、 基本信息 ...... 6
二、 发行计划 ......11
三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况 ...... 20
四、 本次定向发行对申请人的影响 ...... 20
五、 其他重要事项（如有） ...... 22
六、 本次发行相关协议的内容摘要 ...... 23
七、 中介机构信息 ...... 29
八、 有关声明 ...... 30
九、 备查文件 ...... 35

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、鼎邦科技 指 昆明鼎邦科技股份有限公司

云南产投 指 云南省产业投资基金有限责任公司

云南金种子 指 云南金种子股权投资基金合伙企业（有限合
伙）

云南展创 指 云南展创科技有限公司

鼎邦冶金 指 昆明鼎邦冶金技术研究有限公司

建水展创 指 建水展创新材料有限公司

个旧展创 指 个旧展创有色冶金技术研究中心有限公司

昆工资产 指 昆明理工大学资产经营有限公司

股东大会 指 昆明鼎邦科技股份有限公司股东大会

董事会 指 昆明鼎邦科技股份有限公司董事会

监事会 指 昆明鼎邦科技股份有限公司监事会

三会 指 股东大会、董事会和监事会

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

律师、律师事务所 指 北京德恒（昆明）律师事务所

审计机构、会计师事务所 指 众华会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司、全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司章程》 指 昆明鼎邦科技股份有限公司的公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。