公告日期：2018-02-13

湖南华顺人力资源服务管理股份有限公司

（HUASHUN HUMAN RESOURCE CO.,LTD.）

挂牌申请文件第一次反馈意见的回复说明

主办券商

二〇一六年四月

1

对全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《关于湖南华顺人力资源服务管理股份有限公司挂牌申请

文件的第一次反馈意见》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵司《关于湖南华顺人力资源服务管理股份有限公司挂牌申

请文件的第一次反馈意见》的内容要求，我公司作为推荐挂牌主办券

商组织拟挂牌公司、律师事务所、会计师事务所对反馈意见提出的问

题进行了认真核查，现将反馈意见的落实情况逐条报告如下：

一.公司特殊问题

1.1、关于公司有机构投资者。请公司补充说明并披露：（1）公司引入机构

投资者的定价依据； （2）公司与投资者签署的协议情况。

回复说明：

（1）经核查，公司目前股本结构中存在三名机构投资者，分别是湖南如意

欣欣投资发展中心（有限合伙）、湖南永盛安康投资发展中心（有限合伙）及上

海创瑞元京投资管理有限公司。2015 年 12 月 20 日，有限公司召开股东会并通

过决议：同意股东杨晓青将其在公司中持有的注册资本 170 万元转让给湖南如意

欣欣投资发展中心（有限合伙）、50 万元转让给湖南永盛安康投资发展中心（有

限合伙）、12.5 万元转让给上海创瑞元京投资管理有限公司。本次股权转让的定

价依据是：综合参考 2015 年 12 月 8 日增资扩股至 1600 万元后公司的未经审计

的账面每股净资产约为 1.1 元，价格较转让价格差异很小， 最终确定的股权转让

价格是按照出资额原价进行转让，转让价格是由各方在参考公司未经审计的账面

每股净资产的基础上协商确定，转让定价具有合理性。股权转让的各方均是具有

完全民事行为能力的自然人或法人，股权转让的价格按出资额原价转让，是各方

真实的意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，也没有损害有限公司和

其他股东的合法权利，本次转让合法、有效。 已在公开转让说明书之“第一节基

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本情况”之“五、公司股本的形成及变化情况”之“（四）有限公司第二次股权

转让”补充披露。

（2）经公司提供资料并经核查，三名机构投资者湖南如意欣欣投资发展中

心（有限合伙）、湖南永盛安康投资发展中心（有限合伙）及上海创瑞元京投资

管理有限公司取得公司股权的途径系通过《股权转让协议》受让实际控制人杨晓

青的股权，与公司不存在协议签署情况。经公司及各方确认：三位机构投资者与

实际控制人杨晓青除签订经工商备案的《股权转让协议》外，不存在其他补充协

议。

请主办券商及律师结合机构投资者取得公司股权的价格、 方式， 进一步核查

公司引入机构投资者是否与公司存在对赌协议或其他投资安排。

回复说明：

主办券商及律师经查阅《股权转让协议》、股权转让协议款项支付凭证、经

公司实际控制人确认并经核查，2015 年 12 月 28 日，杨晓青与湖南如意欣欣投

资发展中心（有限合伙）、湖南永盛安康投资发展中心（有限合伙）、上海创瑞元

京投资管理有限公司分别签署了《股权转让协议》，转让价格是综合参考 2015

年 12 月 8 日增资扩股至 1600 万元后公司未经审计的账面每股净资产约为 1.1

元后最终确定按照出资额原价进行转让，价格较转让价格差异很小，转让给非关

联方机构投资者上海创瑞元京投资管理有限公司的股权比例很低，公司与创瑞元

京不存在特殊权益安排，公司与两个员工持股平台如意欣欣及永盛安康及其合伙

人亦未单独签订其他限制性及约束性条款， 不存在其他补充协议。股权转让协议

中不存在对赌协议和其他投资安排条款，三位机构投资者与公司不存在对赌协议

和其他投资安排，三位机构投资者与实际控制人杨晓青亦不存在对赌协议、回购、

优先清算、优先购买/出售、共同出售或领售权等其他投资安排。已在公开转让

说明书之“第一节基本情况”之“五、公司股本的形成及变化情况”之“（四）

有限公司第二次股权转让”补充披露。

1.2、关于员工持股平台。请主办券商、律师补充核查以下事项并发表明确

意见： （1） 员工持股平台的合法性， 有无代持情形，是否存在争议纠纷和潜在的

争议纠纷；（2） 员工持股平台出资形成、演变及最终清算过程，每一次变更程序

的合法合规性；（3）员工持股平台清理是否彻底、有无争议或潜在纠纷；（4）公

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司是否符合“股权明晰、股份发行转让合法合规”的挂牌条件。

回复说明：

主办券商及律师经综合核查， ①查阅了湖南如意欣欣投资发展中心（有限合

伙）、湖南永盛安康投资发展中心（有限合伙）设立与变更的工商登记档案资料、

出资的银行入……
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