公告日期：2023-04-25

东莞证券股份有限公司

关于广东东日环保股份有限公司

2022 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为广东东日环保股份有限公司（以下简称“东日环保”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

2022 年 2 月 27 日，经公司 2022 年第二次临时股东大会批准，公司拟定向
增发股票 7,850,000 股，发行价格 5.27 元/股，本次募集资金用途为用于业务发展所需补充的流动资金，主要目的在于优化公司财务结构，保持公司业务规模稳步增长，提升公司的盈利能力和抗风险能力，促进公司的经营和发展。公司于 2022年 3 月 2 日收到《关于广东东日环保股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2022〕478 号）。公司本次最终发行股票 4,060,700 股，募集资金总额为 21,399,889.00 元。

该募集资金已于 2022 年 4 月 11 日全部到账，缴存银行为中国工商银行股份
有限公司东莞分行（账号 2010021329200575931），并经大信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的大信验字[2022]第 18-00005 号验资报告审验。2022 年 4 月
26 日，公司与中国工商银行股份有限公司东莞分行、东莞证券股份有限公司签
署了《募集资金专户三方监管协议》。2022 年 6 月 21 日，公司与中国工商银行
股份有限公司东莞分行、东莞证券股份有限公司签署了《募集资金专户三方监管协议之补充协议》。公司开设募集资金专项账户，严格按照已有的募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，按照发行文件中承诺的募
集资金用途使用募集资金，实行专款专用。
二、募集资金的存放与管理情况

2020 年 4 月 23 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《关于修订公
司募集资金管理制度》议案，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露
《募集资金管理制度》；2020 年 5 月 8 日相关议案经公司 2020 年第一次临时股
东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的相关要求，公司针
对上述 2022 年第一次股票定向发行于 2022 年 2 月 11 日召开的第二届董事会第
九次会议及 2022 年2 月 27 日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于设立募集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》。公司于中国工商银行股份有限公司东莞分行设立了账号为 2010021329200575931 的募集资金专项账户，公司与中国工商银行股份有限公司东莞分行、东莞证券股份有限公司签署了《募集资金专户三方监管协议》《募集资金专户三方监管协议之补充
协议》。截至 2022 年 8 月 22 日，公司在上述募集资金专项账户存放的募集资金
余额为 0 元，募集资金专户已于 2022 年 8 月 22 日注销。

三、本年度募集资金实际使用情况

根据公司披露的《股票定向发行说明书》，本次股票发行募集资金用途为补
充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司本年度募集资金的实际使用情况如
下：

单位：元

项目 金额

一、募集资金总额 21,399,889.00

减：以前年度使用募集资金金额 0.00

二、本年度可使用募集资金金额 21,399,889.00

加：利息收入扣除手续费净额 21,004.95

三、募集资金使用 ……
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