公告日期：2018-11-29

华西证券股份有限公司



关于上海新旦营销管理股份有限公司

股票发行合法合规的意见



主办券商



住所:四川省成都市高新区天府二街198号

二〇一八年十一月





三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见.................................... 4

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................ 4五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和

信息披露义务履行情况的意见.................................................................................... 5

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见................ 6

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见................................................ 7

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............................ 7九、关于本次股票发行对象私募投资基金管理人或私募投资基金是否已经完成登

记或备案的意见............................................................................................................ 9

十、关于本次股票发行是否存在股权代持的意见.................................................... 9

十一、关于本次股票发行对象是否存在持股平台的意见........................................ 9

十二、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见.......................................... 10

十三、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见..........................................11

十四、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.............. 12

十五、关于是否涉及非现金资产认购股票发行的特殊说明.................................. 13十六、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.. 13

十七、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...................... 13十八、前期发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者私

募投资基金备案的承诺.............................................................................................. 14十九、关于本次股票发行募集资金用途是否投向房地产理财产品，购买住宅类房

产或者从事房地产开发业务，是否用于宗教投资的意见...................................... 14

二十、主办券商关于本次股票发行中第三方聘请情况的专项核查意见.............. 14

二十一、主办券商认为应当发表的其他意见.......................................................... 14

二十二、结论性意见.................................................................................................. 15

人



股东大会 指 上海新旦营销管理股份有限公司股东大会



董事会 指 上海新旦营销管理股份有限公司董事会



本次发行、本次股票发 指 上海新旦营销管理股份有限公司2018年第一次股票发行

行



2018年9月21日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露

《股票发行方案》 指 平台之《上海新旦营销管理股份有限公司2018年第一次股票

发……
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