公告日期：2023-08-08

山西证券股份有限公司

关于江苏文广五十弦文化传播股份有限公司
股票定向发行推荐工作报告

（修订稿）

主办券商

住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
二○二三年八月


目录


一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、 关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6四、 关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见.... 7
五、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 10
八、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 10
九、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 11
十、 关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 13
十一、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 15
十二、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 16
十三、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 17
十四、 关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 18
十五、 关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 18十六、 关于本次定向发行募集资金用于购买资产合法合规性的意见（不适用）...... 20
十七、 关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（不适用）...... 22
十八、 关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 22
十九、 关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 24
二十、 主办券商认为应当发表的其他意见...... 24
二十一、 关于本次定向发行的推荐结论...... 30

释 义

在股票定向发行推荐工作报告中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：

公司、股份公司、五十弦 指 江苏文广五十弦文化传播股份有限公司

全国股份转让系统公司、全 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
国股转公司
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行说明书》 指 《江苏文广五十弦文化传播股份有限公司定向发行说明
书》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

主办券商、山西证券 指 山西证券股份有限公司

律师 指 北京金诚同达(上海)律师事务所

会计师 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）

公司高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书

公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、
监事、高级管理人员

《公司章程》 指 《江苏文广五十弦文化传播股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

元（万元） 指 人民币元（万元）

现有股东 指 股权登记日在册股东


一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见

（一）发行人是否符合《股票定向发行规则》第九条的规定

根据《股票定向发行规则》第九条规定，“发行人定向发行应当符合《公众公司办法》关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东实际控制人严重损害情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。”

1、发行人公司治理规范
……
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