公告日期：2024-06-07

北京德恒（济南）律师事务所
关于北京道达天际科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

山东省济南市高新区舜泰北路 567 号银丰科技公园 2 号楼

电话：+86 531-8166 3606 传真：+86 531-8166 3607 邮编：250102


目 录


释 义......2
一、 关于发行主体合法合规性的意见 ......6
二、 关于发行人公司治理规范性的意见 ......9
三、 关于本次发行是否需要履行注册程序的意见......10
四、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......10
五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......11六、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股平台的意见 13
七、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......14
八、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......15
九、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ......19
十、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......25
十一、 律师认为应当发表的其他意见 ......25
十二、 关于本次定向发行的结论性意见 ......26

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

公司/发行人/道达天际 指 北京道达天际科技股份有限公司

西安道达 指 西安道达天际信息技术有限公司

无锡道达 指 无锡道达科技有限公司

道达汇和 指 北京道达汇和科技有限公司

大牛坊村股份社 指 北京市海淀区西北旺镇大牛坊村股份经济
合作社

土井村股份社 指 北京市海淀区西北旺镇土井村股份经济合
作社

柏年长青投资 指 共青城柏年长青臻选一期投资合伙企业（有
限合伙）

发行对象 指 大牛坊村股份社、土井村股份社及柏年长青
投资

本次发行/本次定向发行 指 公司本次向发行对象定向发行股票

《股份认购协议》 指 各发行对象分别与公司签署的《北京道达天
际科技股份有限公司股份认购协议》

实际控制人王海强与各发行对象签署的《北
《补充协议》 指 京道达天际科技股份有限公司股份认购协
议之补充协议》

《发行说明书》 指 《北京道达天际科技股份有限公司2024年
第一次股票定向发行说明书》（修订稿）

《公司章程》 指 《北京道达天际科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2023 年


修订）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则（2023 年修订）》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南（2023 年修订）》

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务规则适用指引第1号（20……
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