公告日期：2024-06-24

证券代码：874208 证券简称：华翔科技 主办券商：招商证券
华翔翔能科技股份有限公司商品期货套期保值业务内控管

理制度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2024 年 6 月 22 日经公司第二届董事会第六次会议审议通过《关
于修订<商品期货套期保值业务内控管理制度>的议案》，表决结果：7 票同意、 0 票反对、0 票弃权；本议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

商品期货套期保值业务内控管理制度

第一章 总则

第一条 为规范华翔翔能科技股份有限公司（以下简称“公司”）商品期
货套期保值业务，有效防范和控制风险，根据相关法律法规及《华翔翔能科技 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实 际情况，特制订本制度。

第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称“子
公司”），未经公司同意，各子公司不得擅自进行商品期货套期保值业务。
第三条 公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，只限于生产经营
用套期保值工具规避现货交易中材料价格波动风险，不得进行以投机为目的的交易。

第四条 公司进行商品期货套期保值业务，应当遵循以下原则：

（一）公司进行商品期货套期保值业务，只能在场内市场进行，不得在场外市场进行；

（二）公司进行商品期货套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量及期货持仓时间原则上应当与实际现货交易的数量及时间段相匹配，期货持仓量不得超过套期保值的现货量，相应的期货头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或者该合同实际执行的时间；

（三）公司应当以本公司或子公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务；

（四）公司应当具有与商品期货套期保值业务的交易保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金进行套期保值业务。公司应当严格控制套期保值业务的资金规模，不得影响公司正常经营。

第五条 公司董事会根据实际需要对本制度进行修订、完善，确保制度
能够适应实际运作和新的风险控制需要。

第二章 组织机构

第六条 公司设立“期货套期保值领导小组”，期货套期保值领导小组和
其他部门参与共同完成公司期货套期保值业务交易相关事项，成员包括公
司董事长、供应部、证券投资部、资产财务部、销售部等及期货操作相关人员。
公司董事长为期货套期保值领导小组负责人。

第七条 期货套期保值领导小组的职责：

（一）负责对公司从事期货套期保值业务进行监督管理，对公司期货套期保值的风险进行管理控制。定期考核期货套期保值业务的风险状况，并对风险管理程序进行评估和修正。

（二）负责召开期货套期保值领导小组会议，制订年度套期保值计划，
并提交董事会审议。


（三）负责在董事会授权范围内审核期货套期保值业务，定期向董事会
汇报期货套期保值交易情况。

（四）负责审定公司套期保值管理工作的各项具体规章制度，决定工作
原则和方针。

（五）行使董事会授予的其他职责。

（六）负责交易风险的应急处理。

第八条 其他部门共同参与，主要职责如下：

1. 供应部在其业务范围内，提出套保需求，并跟踪反馈与套保合约

对应的现货库存情况和产品销售情况；

2. 证券投资部和供应部共同负责期货套期保值产品现货及期货市场

信息收集、研究、分析，制定相应的期货套期保值交易策略方案，并报请领导小
组审批。定期进行行业分析，编写套期保值风险分析报告；

3. 操作员执行经领导小组批准的期货套期保值业务指令；详细记录

期货套期保值交易活动，并编制期货套期保值业务日报表及时向领导小组
报告交易情况；

4. 资产财务部负责监督交易组业务操作是否规范、是否符合决策组批
准的方案，复核交易损益情况，对账以及会计账务处理实施监督；

5. 公司内审部门负责操作风险的监控，并就风险情况及时向董事会

报告。

第三章 审批权限及信息披露

第九条 公司及其所属子公司单项或年度期货套期保值计划须经公司
董事会或股东大会审议批准，具体决策权限为：

1、期货套期保值额度单次或 12 个月内累计占公司最近一期经审计净
资产
10%以……
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