公告日期：2023-09-04

华西证券股份有限公司关于

推荐成都永益泵业股份有限公司股票在全国中小企
业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），成都永益泵业股份有限公司（以下简称“永益泵业”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）提交了推荐挂牌申请。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》（以下简称“标准指引”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），华西证券对永益泵业业务、公司治理、财务、合法合规等方面进行了尽职调查，对永益泵业股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并进入基础层挂牌出具本报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有公司或其重要关联方股份。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，公司或其重要关联方未持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告签署日，主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高
级管理人员不存在持有公司权益及在公司处任职等情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告签署日，主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告签署日，主办券商与公司之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

华西证券推荐永益泵业挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对永益泵业进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组对永益泵业董事、高级管理人员等进行了交谈，并与公司聘请的北京德恒（成都）律师事务所（以下简称“律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”或“会计师”）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记备案文件、纳税凭证等，了解公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展规划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《华西证券股份有限公司关于推荐成都永益泵业股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报告”）。

三、推荐理由

（一）本次挂牌符合《业务规则》规定的挂牌并进入基础层条件

1、公司依法设立且存续满两年

公司是由2004年3月成立的成都市永益泵业有限公司（以下简称“永益有限”）整体变更设立的股份公司。

2016 年 11 月 25 日，中汇出具《审计报告》（中汇会审[2016]4623 号），
根据该审计报告记载，截至 2016 年 8 月 31 日，永益有限的账面净资产为 4,912.66
万元人民币。


2016 年 11 月 26 日，天源资产评估有限公司出具《评估报告》（天源评报
字[2016]第 0411 号），根据该评估报告记载，截至 2016 年 8 月 31 日，永益有
限净资产账面值为 4,912.66 万元，评估价值为 6,086.66 万元，评估增值 1,174.00
万元，增值率 23.90%。

2017 年 1 月 17 日，永益有限召开股东会并作出决议：（1）同意成都市永
益泵业有限公司以 2016 年 8 月 31 日经审计的账面财务数据为基准，整体变更为
股份有限公司；整体变更后股份公司的名称为“成都永益泵业股份有限公司”；（2）经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）“中汇会审[2016]4623 号”《审计报告》审
计，公司截止 2016 年 8 月 31 日的账面净资产为……
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