公告日期：2024-12-31

中泰证券股份有限公司

关于

赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司
股票定向发行的

专项核查意见

主办券商：中泰证券

二〇二四年十二月


目 录


释义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 12
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 20
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 21九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见.. 21
十、关于本次发行是否存在重大调整事项的意见...... 22
十一、关于本次定向发行的专项核查结论...... 22

释义

在本专项核查意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、发行人、赛瓦特 指 赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司

本次发行、本次定向发行、 指 赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司 2024 年第一次
本次股票发行 股票定向发行

济宁鑫科 指 济宁鑫科企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系公
司控股股东

济宁国投 指 济宁市国有资产投资控股有限公司，系公司间接控股
股东

圣之力 指 山东圣之力新能源有限公司，系公司全资子公司

赛瓦特供应链 指 赛瓦特（山东）供应链管理有限公司，系公司全资子
公司

新疆赛瓦特 指 新疆赛瓦特石油科技有限公司，系公司子公司

赛瓦特能源 指 山东赛瓦特能源科技有限公司，系公司全资子公司

SUPERWATT POWER TECHNOLOGY CO.,
赛瓦特科技 指 LIMITED（中国香港公司），系公司在香港成立的全
资子公司

赛瓦特装备 指 湖南赛瓦特装备制造有限公司，系公司 2024 年 10 月
设立的全资子公司

股东大会 指 赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司股东大会

董事会 指 赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司董事会

监事会 指 赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司监事会

公司章程 指 《赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《赛瓦特（山东）动力科技股份有限公司募集资金管
理制度》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国……
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