公告日期：2025-01-06

证券代码：874451 证券简称：紫光国芯 主办券商：中信建投

西安紫光国芯半导体股份有限公司

2025 年员工持股计划（草案）

2025 年 1 月


声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


特别提示

本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

一、本员工持股计划依据《公司法》《证券法》《监管指引第 6 号》等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。

三、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和法律、行政法规允许的其他来源（法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金，包括员工家庭收入、合法借款等自筹资金），公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保等情况。公司不存在杠杆资金。公司不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

四、本员工持股计划的存续期为 10 年，自股票登记至合伙企业名下之日起算。本员工持股计划持有本公司的股票锁定期为 3 年（即 36 个月）。

五、本员工持股计划的股票来源为认购公司本次定向发行的股票，定向发行价格为 15.08 元/股。

六、本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份对应 1 股公司股票，本员工持股计划份额合计不超过 8,306,000 万份，对应公司股票 8,306,000 股，占定向发行前公司总股本比例不超 7.83%，具体金额及份额根据参与对象实际出资缴款金额确定。

七、本员工持股计划的参与对象为已与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同书的员工，包括董事、监事、管理层人员及员工。最终以选择参加本员工持股计划并缴纳其相应份额认购款的员工人数确定，合计不超过 308 名。

八、本员工持股计划通过设立的有限合伙企业并依据员工持股计划管理办法及合伙协议等相关规定自行管理。符合条件的公司员工通过认购合伙企业的份额参与本次员工持股计划。

九、本员工持股计划由本公司自行管理，通过持有人会议选举管理委员会代表员工持股计划持有人行使股东权利。管理委员会管理本员工持股计划的管理期限与本员工持股计划的存续期保持一致。

十、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务
制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由参与对象自行承担。

十一、董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不构成公司或子公司对参与对象聘用期限的承诺，本公司或子公司与参与对象的劳动关系仍按公司或子公司与参与对象签订的劳动合同执行。

十二、公司实施本员工持股计划前，已经通过职工代表大会方式征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会审议通过，且公司定向发行股票事项经全国股转系统履行自律管理程序，待全国股转系统审查出具同意定向发行的函后，方可实施。

十三、本员工持股计划草案存在可能无法获得股东大会批准、参与对象无法筹集认购资金，而导致本计划无法成立的风险。

十四、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合挂牌条件要求。

十五、本员工持股计划草案中存在上市审核、申报等表述，相关表述不代表公司上市承诺。


目录


一、 员工持股计划的目的...... 8
二、 员工持股计划的基本原则...... 8
三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 8
四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 10
五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 12
六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 21
七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 24
八、 员工持股计划需履行的程序...... 28
九、 关联关系和一致行动关系说明...... 29
十、 其他重要事项...... 30
十一、 风险提示...... 30
十二、 备查文件...... 31

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