公告日期：2024-07-11

关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告（第三期）

宁波隆源股份有限公司（以下简称“辅导对象”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《宁波隆源股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称《辅导协议》）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期，国金证券指派的辅导人员为胡国木、吴小鸣、夏景波、吴秋尘、徐可、卢慧嘉、竺越、王文生、孙旭格，其中胡国木为主要负责人。上述人员均为国金证券的正式员工，均已取得证券执业证书，具备相关金融、会计、法律等必备的专业知识和技能，具备从事辅导工作的能力和资格。

本辅导期内，辅导工作小组新增人员孙旭格。新增成员的简历如下：

人、注册会计师、律师，具有五年以上投资银行从业经历，曾参与星邦智能 IPO、拓尔微 IPO、创力集团再融资、恒帅股份再融资等项目，2024 年 4 月至今于国金证券股份有限公司投资银行部工作。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

宁波隆源股份有限公司于 2023 年 9 月 5 日完成辅导备案，
本期辅导时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。

2、辅导方式

国金证券辅导工作小组在立信会计师事务所（特殊普通合伙）和浙江天册律师事务所的协助下，采用多种方式开展辅导工作，包括但不限于：

（1）通过组织协调会和各种专项会议的方式对辅导人员进行日常培训，并讨论尽职调查过程中发现的问题；

（2）辅导人员根据辅导计划和辅导对象的实际情况，采取尽职调查、组织自学等多种方式认真开展辅导工作，辅助公司规范内控制度，督促公司完善内部决策和控制制度；

（3）根据日常辅导提出的问题和建议，督促公司持续进行规范运作。


（三）辅导的主要内容

本阶段辅导工作中，国金证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证监会的规定，按照已制定的辅导计划及实施方案，对辅导对象及相关人员进行辅导。主要内容如下：

1、持续完善尽职调查工作，协助辅导对象完成新三板挂牌申请

本辅导期内，辅导对象向全国中小企业股份转让系统提交了挂牌申请文件。辅导工作小组根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调査工作指引（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》的相关规定，在前期尽职调查工作基础上，持续了解辅导对象规范经营、财务规范等情况，完善前期尽调工作成果，形成《国金证券股份有限公司关于推荐宁波隆源股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告》《国金证券股份有限公司关于推荐宁波隆源股份有限公司股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统挂牌的尽职调查报告》等文件，协助辅导对象完成挂牌申请。

2、持续组织辅导对象自学

本辅导期内，除持续督促辅导对象学习首次公开发行股票并上市相关法律法规外，辅导人员重点向辅导对象提供关于在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关的法规、政策文件，
提升辅导对象合法经营及规范运作意识水平。

3、持续关注辅导对象公司治理和规范运作情况

本辅导期内，辅导人员与公司相关人员持续保持沟通，对在辅导工作中发现的问题予以解决，督促公司严格按照《公司章程》以及三会会议制度履行相关程序，并实现持续的规范运行。

辅导工作小组与辅导对象随时保持密切高效的沟通，对于公司在辅导过程中遇到的问题及时给予回复，同时对辅导过程中发现的问题督促其及时进行整改。

4、向辅导对象介绍资本市场最新状况和审核动态

本辅导期内，辅导工作小组总结最新首次公开发行股票并上市审核相关法律法规和监管理念，并向辅导对象进行介绍。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，立信会计师事务所（特殊普通合伙）和浙江天册律师事务所积极配合辅导工作，对辅导工作勤勉尽责，取得了较好效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现的问题及解决情况

在前期辅导工作过程中，辅导机构对公司的法律、财务、业务等方面存在的问题进行了全面的梳理和总结，并就发现的具体问题与公司及其他中介机构进行沟通，提出相应的建议。公司……
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