公告日期：2024-10-10

关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告（第四期）

宁波隆源股份有限公司（以下简称“辅导对象”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《宁波隆源股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称《辅导协议》）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期，国金证券指派的辅导人员为胡国木、吴小鸣、夏景波、吴秋尘、徐可、竺越、王文生、孙旭格，其中胡国木为主要负责人。上述人员均为国金证券的正式员工，均已取得证券执业证书，具备相关金融、会计、法律等必备的专业知识和技能，具备从事辅导工作的能力和资格。

本辅导期内，卢慧嘉因工作安排调整，不再担任辅导小组成

1、辅导时间

宁波隆源股份有限公司于 2023 年 9 月 5 日完成辅导备案，
本期辅导时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。

2、辅导方式

国金证券辅导工作小组在立信会计师事务所（特殊普通合伙）和浙江天册律师事务所的协助下，采用多种方式开展辅导工作，包括但不限于：

（1）通过组织协调会和各种专项会议的方式对辅导人员进行日常培训，并讨论尽职调查过程中发现的问题；

（2）辅导人员根据辅导计划和辅导对象的实际情况，采取尽职调查、组织自学等多种方式认真开展辅导工作，辅助公司规范内控制度，督促公司完善内部决策和控制制度；

（3）根据日常辅导提出的问题和建议，督促公司持续进行规范运作。

（三）辅导的主要内容

本阶段辅导工作中，国金证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证监会的规定，按照已制定的辅导计划及实施方案，对辅导对象及相关人员进行辅导。主要内容如下：


本辅导期内，辅导对象已通过全国中小企业股份转让系统关
于其股票挂牌并公开转让的申请，并于 2024 年 9 月 19 日完成新
三板创新层挂牌，证券代码为 874546.NQ。

2、持续组织辅导对象自学

本辅导期内，除持续督促辅导对象学习首次公开发行股票并上市相关法律法规外，辅导人员重点向辅导对象提供关于在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关的法规、政策文件，提升辅导对象合法经营及规范运作意识水平。

3、持续关注辅导对象公司治理和规范运作情况

本辅导期内，辅导人员与公司相关人员持续保持沟通，对在辅导工作中发现的问题予以解决。在新《公司法》实施及辅导对象在新三板创新层成功挂牌的双重背景下，结合股转公司要求，督促辅导对象完成《公司章程》及三会议事规则等制度文件部分内容的修订，严格履行挂牌公司会议制度及信息披露程序，并实现持续的规范运行。

辅导工作小组与辅导对象随时保持密切高效的沟通，对于公司在辅导过程中遇到的问题及时给予回复，同时对辅导过程中发现的问题督促其及时进行整改。

4、向辅导对象持续更新 IPO 审核动态、介绍审核案例

本辅导期内，辅导工作小组总结最新首次公开发行股票并上
市审核相关法律法规和监管理念，并向辅导对象进行介绍。就辅导对象关注的 IPO 审核重点问题，辅导小组收集总结相关案例，并与辅导对象充分沟通讨论，形成对辅导对象规范运作有效的指导意见。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，立信会计师事务所（特殊普通合伙）和浙江天册律师事务所积极配合辅导工作，对辅导工作勤勉尽责，取得了较好效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现的问题及解决情况

在前期辅导工作过程中，辅导机构对公司的法律、财务、业务等方面存在的问题进行了全面的梳理和总结，并就发现的具体问题与公司及其他中介机构进行沟通，提出相应的建议。公司已经结合上市公司治理和内部控制规范要求以及公司自身情况对存在的问题逐步落实。经规范整改，公司目前能够符合法律法规对于公司规范经营的相关要求。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

经过前期辅导及整改，公司已基本建立较为完善的治理架构和内部控制体系。目前，辅导对象能够按照法律法规、公司章程及内部控制制度要求开展生产经营活动，并在全国股转系统创新
层挂牌后，严格按照相关信息披露要求进行信息披露。后续工作中，辅导工作小组将会同律师、会计……
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