公告日期：2024-07-12

北京易诚互动网络技术股份有限公司并东北证券股份有限公司:

现对由东北证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的北京易诚互动网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于公司历史沿革。根据申报文件，（1）因出资易诚有限时无法合理预计完成董事变更的时间，2013 年 5 月至 2013年 12 月，李小龙持有的易诚有限 100 万元出资系代曾硕持
有；2013 年 12 月至 2015 年 5 月，李小龙持有的易诚有限
500 万元出资系代曾硕持有、钟明昌持有的易诚有限 390 万元出资系代曾硕持有，2015 年 5 月，李小龙代曾硕持有的易诚有限股权转让给比邻创世，截至 2018 年 6 月，曾硕由他人代持的易诚有限股权已全部解除。（2）比邻创世于 2022 年5 月注销，曾硕曾持有其 60.00%出资额，担任执行事务合伙人。（3）公司采用向自然人股东转让股权以及向比邻荣典、
百籁创世转让股权相结合的方式进行股权激励。（4）钟明昌2015 年退出公司，2017 年通过从比邻创世处受让公司股权；何军锋 2018 年受让公司股权，2019 年转让曾硕。

请公司说明：（1）①代持投资入股及解除还原价格、定价依据及公允性，代持解除的真实有效性、是否取得全部代持人与被代持人的确认情况、相关款项的支付情况及资金来源；②公司是否存在影响股权明晰的问题，相关股东是否存在异常入股事项，是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形；③公司股东人数是否存在超过 200 人的情形；④比邻创世设立的背景、主营业务、存续期间股权变化、注销原因及合理性，存续期间是否存在违法违规行为或纠纷争议。（2）员工持股平台参与人员的确定标准、资金来源及出资缴纳情况、绩效考核指标、管理模式、服务期限、锁定期限、权益流转及退出机制、员工发生不适合参加股权激励情况时所持相关权益的处置办法等；参与员工所持份额是否存在代持或其他利益安排；股权激励相关会计处理的恰当性。（3）钟明昌 2015 年退出公司，2017 年通过从比邻创世处受让公司股权的原因及合理性；何军锋短期内入股公司又退出的原因及合理性。

请主办券商、律师：（1）核查上述事项，并发表明确意见；（2）结合入股协议、决议文件、支付凭证、完税凭证、流水核查情况等客观证据，说明对公司控股股东、实际控制人，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、员工持股
平台合伙人以及持股 5%以上的自然人股东等主体出资前后的资金流水核查情况，并说明股权代持核查程序是否充分有效；结合公司股东入股价格是否存在明显异常以及入股背景、入股价格、资金来源等情况，说明入股行为是否存在股权代持未披露的情形，是否存在不正当利益输送问题。

2.关于宇信科技及公司技术。根据公开转让说明书，公司多名董监高、核心技术人员曾就职于创业板上市公司北京宇信易诚科技有限公司，现更名为北京宇信科技集团股份有限公司，（简称“宇信科技”），离职时为宇信科技高级管理人员或骨干员工。

请公司：（1）说明公司与宇信科技曾用名都含“易诚”的原因及合理性，公司与宇信科技的关系，宇信科技是否曾投资公司或其子公司。（2）结合公司核心技术、专利的具体来源、研发过程，与宇信科技产品、技术、专利进行对比，说明公司相关技术专利的形成过程是否与宇信科技业务有关，是否利用宇信科技物质条件或技术成果，是否为宇信科技职务发明；公司与宇信科技是否存在关于技术、专利的权属争议或侵权纠纷，公司是否存在侵犯宇信科技知识产权或技术秘密的情形；公司核心技术及专利是否存在权属争议或潜在纠纷；涉及争议或纠纷的技术及专利报告期内的收入毛利贡献情况。（3）说明与宇信科技是否存在客户、供应商重合情况，公司如何获取业务订单，是否存在侵犯宇信科技商业秘密情形。（4）说明上述人员是否存在违反竞业禁止的法律规
定或与宇信科技约定的情形，上述人员以及公司其他董监高、核心技术人员与宇信科技或其他前任职单位是否存在竞业禁止事项或知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。（5）说明上述人员是否违反《公司法》规定的董监高人员的忠实义务，是否影响其目前在公司的董监高人员任职资格。（6）说明公司是否就前述技术专利权属争议、竞业禁止、知识产权或商业秘密纠纷等事项取得宇信科技的相关认可或说明。（7）量化分析前述情形对公司合法规范经营、持续经营能力的影响，说明公司采取的应对措施，并作重大事项提示。

请主办券商、律师核查上述事项并发表明确意见。

3.关于公司业务及合规性。根据申报文件，公司向以银行为主……
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