公告日期：2025-03-31

鑫元基金管理有限公司

旗下公募基金通过证券公司交易及佣金支
付情况

(2024 年度)

一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序

（一）选择标准

公司在选择证券公司作为证券经纪商办理基金产品的证券交易时，合作的证券公司应符合如下条件：

1．财务状况良好，经营行为规范；

2．内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，具备投资交易所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要；

3．具备较强的研究或交易实力，能及时提供高质量的研究或交易服务；

4．拥有完善的清算系统，能及时、高效地完成资金的结算交收；

5．收取的证券交易佣金费率合理。

（二）选择程序

公司选取券商交易结算模式和租用交易单元模式下的合作证券公司，应遵守以下程序：

1、选择的证券公司应符合公司规章制度所规定的基本条件；

2、由市场研究部负责遴选和确定合作证券公司，针对有合作意向的证券公司，由市场研究部组织投资部门、交易部和信息技术部对证券公司进行准入评分，符合准入标准的，方能进入合作证券公司名单；

3、交易部依据流程与证券公司进行交易品种费率询价，市场研究部对相关费率进行确认；

4、市场研究部综合考虑证券公司研究服务评价情况（被动股票型基金不适用）、证券公司合作意愿等因素，牵头组织投资部门确定具体基金的合作证券公司并发起相关流程。在租用交易单元模式下，交易部接收到市场研究部确定的合作证券公司信息后，发起与合作证券公司签订单元租用协议，办理交易单元相关开通手续；在券商交易结算
模式下，交易部接收到市场研究部确定的合作证券公司信息后，发起与合作证券公司签订经纪服务协议；

5、公司总经理、督察长等高级管理人员认真履行合规管理职责，督察长依据公司规章制度对公司证券交易涉及的证券公司选择、协议签订等进行合规性审查；

6、交易部、基金运营部和信息技术部完成与证券公司系统对接、参数设置、交易准备等方面的工作。
二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况
（一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况1.股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

被动股票型基金 其他类型基金

应支付

是否与
该证券 应支付该证

证券公 股票交 管理人
公司的 平均佣 股票交易成交金 券公司的股 平均佣

司名称 易成交 金费率 金费率 存在关
股票交 （‰） 额 票交易佣金 （‰）

金额 联关系
易佣金 金额

金额

民生证券 - - - 914,766,643.11 277,744.25 0.30 否

山西证券 - - - 514,071,464.65 133,655.33 0.26 否

国盛证券 - - - 447,351,901.09 116,796.34 0.26 否

浙商证券 - - - 395,134,529.21 97,164.39 0.25 否

华创证券 - - - 345,571,140.43 158,207.28 0.46 否

广发证券 - - - 286,708,880.64 127,843.83 0.45 否

华泰证券 - - - 266,568,062.80 132,696.50 0.50 否

天风证券 - - - 60,661,874.69 26,915.60 ……
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