公告日期：2025-01-22

天弘越南市场股票型发起式
证券投资基金（QDII）托管协议

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目 录

1. 基金托管协议当事人...... 1
2. 基金托管协议的依据、目的和原则...... 3
3. 基金托管人的受托职责和托管职责...... 4
4. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 6
5. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 ......13
6. 基金财产保管......14
7. 指令的发送、确认和执行......18
8. 交易及清算交收安排......22
9. 基金资产净值计算和会计核算 ......24
10.基金收益分配......32
11.信息披露......34
12.基金费用......35
13.基金份额持有人名册的保管......38
14.基金有关文件和档案的保存......39
15.基金管理人和基金托管人的更换 ......40
16.禁止行为......43
17.基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......44
18.违约责任......46
19.争议解决方式......48
20.基金托管协议的效力......49
21.基金托管协议的签订......50
1. 基金托管协议当事人
1.1 基金管理人

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层

法定代表人：黄辰立

成立时间：2004 年 11 月 8 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号

注册资本：人民币 5.143 亿元

组织形式: 有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、开展特定客户资产管理业务、中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话：（022）83310208

联系人：童建林
1.2 基金托管人

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）

办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）

法定代表人/负责人：任德奇

成立时间：1987 年 3 月 30 日

批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发［1987］40 号文

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。

注册资本：742.62 亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营

2. 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1 订立托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等相关法律法规和《天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
2.2 订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确天弘越南市场股票型发起式证券投资基金（QDII）（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
2.3 订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。

3. 基金托管人的托管职责
3.1 基金托管人应当按照有关法律法规履行下列职责：

1、保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时……
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