公告日期：2025-02-13

天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）
托管协议

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

目 录

1. 基金托管协议当事人...... 1
2. 基金托管协议的依据、目的和原则...... 2
3. 基金托管人的受托职责和托管职责...... 3
4. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 5
5. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 ......14
6. 基金财产保管......15
7. 指令的发送、确认和执行......20
8. 交易及清算交收安排......25
9. 基金资产净值计算和会计核算 ......29
10.基金收益分配......39
11.信息披露......41
12.基金费用......43
13.基金份额持有人名册的保管......46
14.基金有关文件和档案的保存......47
15.基金管理人和基金托管人的更换 ......48
16.禁止行为......51
17.基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......53
18.违约责任......55
19.争议解决方式......58
20.基金托管协议的效力......59
21.基金托管协议的签订......60
1. 基金托管协议当事人
1.1 基金管理人

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层

法定代表人：黄辰立

成立时间：2004 年 11 月 8 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号

注册资本：人民币 5.143 亿元

组织形式: 有限责任公司

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、开展特定客户资产管理业务、中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话：（022）83865560

传真：（022）83865564
1.2 基金托管人

名称：中国光大银行股份有限公司（简称：光大银行）

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

邮政编码：100033

法定代表人：李晓鹏

成立日期：1992 年 6 月 18 日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：466.79095 亿元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]75 号

2. 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1 订立托管协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等相关法律法规和《天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
2.2 订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
2.3 订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。

2.4 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

3. 基金托管人的托管职责
3.1 基金托管人应当按照有关法律法规履行下列职责：

1、保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）、国家外汇管理局（“外管局”）报告；
2、安全保管基金财产，为基金财产开设资金账户、证券账户及其他投资所需账户，将其自有资产和基金管理人管理的财产分账管理；

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