公告日期：2025-01-22

国泰君安中证香港科技指数型发起式证券投资基金
（QDII）

2024 年第 4 季度报告

2024 年 12 月 31 日

基金管理人:上海国泰君安证券资产管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

报告送出日期:2025 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2025年01月17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年10月08日起至2024年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰君安中证香港科技指数发起（QDII）

基金主代码 022121

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2024 年 10 月 08 日

报告期末基金份额总额 11,039,926.26 份

投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪
偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份
股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的
指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为
时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可
能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他
原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对
投资策略 投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投
资管理等。在正常市场情况下，力争控制本基金的净值增长率
与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年跟踪

误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏
离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避
免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

（一）股票投资策略

本基金原则上通过完全复制法进行被动式指数化投资，根据标

的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据成份股及
其权重的变动而进行相应调整。

1、股票投资组合的构建

本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其
逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适
……
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