公告日期：2025-01-07

银河上证国有企业红利交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

招募说明书

基金管理人：银河基金管理有限公司

基金托管人：广发证券股份有限公司

【重要提示】

本基金根据中国证券监督管理委员会 2024 年 12 月 17 日《关于准予银河上
证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》(证监许可〔2024〕1857 号)的注册，进行募集。

基金管理人保证《银河上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，投资
者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。

本基金标的指数为上证国有企业红利指数，编制方案如下：

1、样本空间

上证180指数样本空间中满足以下条件的沪市A股和红筹企业发行的存托凭证：

（1）实际控制人为国务院国资委、财政部、地方国资委、地方人民政府、地方国有企业；

（2）过去一年日均总市值排名在前 80%；

（3）过去一年日均成交金额排名在前 80%；

（4）过去三年连续现金分红且过去三年股利支付率均值和过去一年股利支付率均大于 0 且小于 1。

2、选样方法

对样本空间内证券，按照过去三年平均现金股息率由高到低排名，选取排名前 30 的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金特定风险、未知价风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

本基金为目标 ETF 的联接基金，目标 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的
预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

本基金为发起式基金，《基金合同》生效满 3 年后的对应日（指自然日，若无对应日则顺延至下一日），若基金资产规模低于 2 亿元，《基金合同》应当终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续，故投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

目 录

一、绪言...... 5
二、释义...... 6
三、基金管理人...... 12
四、基金托管人...... 22
五、相关服务机构...... 25
六、基金的募集...... 27
七、基金合同生效...... 32
八、基金份额的申购与赎回...... 34
九、基金的投资...... 46
十、基金财产...... 54
十一、基金资产估值...... 55
十二、基金收益与……
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